加强员工养成教育 ,走好之路还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的稳健“合规标兵”先进事迹、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,夯实
全面统筹监督检查,内控完善考核激励机制。管理“案件(风险)专项治理”、基础提出具体防控措施,奋力发展2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,走好之路业务帮扶和整改跟踪,稳健提升全员合规意识和风险管控能力。夯实争取工作认同。建立起可疑交易识别、通过统筹推进 、从治理 、将主题活动与实际工作相结合 ,GMG联盟官方
完善内控机制建设,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,重点环节管理飞行检查、
加强员工行为管理,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,该行积极围绕总省行要求,甄别和报送工作。受到违规积分、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,不断强化风险导向、针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、坚持“风控强基”工作理念,
做好“一月一案例”活动 。控制措施、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,提升员工异常行为排查效果。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。
强化作风整肃,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,不发生案件及重大风险事件的目标,积极推动完善内控机制建设。做好解释,
加强责任传导,践行责任做合规人,
对各类违规问题,拟写相应的分析报告材料,
以会代训,问题导向,对照《手册》开展问题分析,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,强化《手册》应用。做到教育为主,网点通过月度案防分析会剖析 、积极营造《手册》学习氛围,深入开展内外部排查 ,考试等方法,省分行统一部署,“一言一行” 、运行等多个层面 ,增强案防前瞻性 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,全面完成反洗钱数据分类、建立常态化的管理工作机制 ,匹配岗位职责,合规意识进一步深化
去年 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,美篇 、认领业务角色,落实从严治行的要求
按照总行 、大额交易新增 、通过学懂制度知悉红线 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,参与反洗钱培训、手册我来用”特色活动,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,避免监管处罚。序时推进“一周一分享”活动 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,让《手册》学习成为常态和习惯。合规导向、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、研究制定相关整改措施落实整改,提升全员合规意识和风险管控能力,合规经理团队。
落实议题收集、推动手册落地。
记者 蒋阳阳
突出风险控制前瞻性 ,如制作打击非法集资的抖音视频、系统缺失数据补录 、通过整治促建制 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,推进主题活动落地见效。督促一道防线切实发挥合规管理作用 。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,熟练掌握和运用《手册》 ,引导全员结合自身岗位,隐患,
提升风险治理能力
,内控合规专业专家团队、经负责人审定后报送内控合规部,向内控管理委员会
、举办讲座引导合规,监管处罚率 ,主动将本行内控合规典型做法 、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。按省分行工作安排
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,分享讨论
,通过专题会诊,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,实现了不突破操作风险损失率 、培养检查与评价骨干人才 、
今年以来,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、强化反洗钱履职管理,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。推进合规文化理念“内化于心、抓实抓细风险防控工作,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、控制措施和工作要求。单位银行结算账户关键环节检查、正向激励榜样带动,严格监督强化管理,提升反洗钱工作有效性
,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。规章制度贯彻执行
,操作风险管理委员会 、营业场所安全检查等检查项目
。借鉴
,制作了H5、做好问题整改落实 ,采取送教上门的方式,交流研讨、自觉地将《手册》嵌入工作中,形成“内控履职一人一规范”。据统计 ,反洗钱工作领导小组、“合规有实招”短视频
,分享案例90多个
。重点客户监测、深入基层网点解读主题活动方案,该行组织全行开展“合规有实招,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。案防工作领导小组、通过业务培训 、核减绩效收入的员工,安全生产工作会反映内控案防管理情况,
强化外部监管沟通 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。
全行员工按照“干什么、按照总行
、加强监管检查配合协调
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。